11月27日晚，旋極信息公告稱，公司控股股東、實控人陳江濤即日接收《查訪告訴書》，因其涉嫌持股信息變動未及時披露，被證監會立案查訪。上海證券報統計發明，自本年初至11月27日，旋極信息、狂風退等78家上市公司牽涉立案查訪，此中涉嫌信息披露違法違規的上市公司達66家，占比超八成。
進一步探究被立案查訪對象可見，除了上市公司，控股股東、實控人、持股5%以上股東、董監高級關鍵少數，也是被監管的重點對象。對于這些關鍵少數來說，他們也需切實推行信息披露義務，連續不斷提高信息披露質量。
涉嫌信息披露違法違規成主因
涉嫌信息披露違法違規，已然成為上市公司及相關方被立案查訪的重要理由。本年初至11月27日，66家涉嫌信息披露違法違規而被立案查訪的上市公司中，提及的原因重要包含有：涉嫌未依法披露對外擔保事項和重大訴訟事項運彩世足、被控股股東非經營性占用資金、未推行審批程序提供擔保、未按期披露定期教導等。
由于未能按期披露定期教導，狂風退被證監會玩運彩賠率表立案查訪。據狂風退此前相關公告，公司尚未完工聘用首席財務官的工作，現有員工無法蒙受2020年的一季報、半年報、運彩 賽程表三季報的編輯任務。此外，2019年年報無法按期披露，更是由於暫無合作的年報審計機構。
亞太藥業同樣是涉嫌信息披露違法違規而被證監會立案查訪。2019年12月31日、本年1月2日，亞太藥業差別接收告訴，證監會相繼對公司、公司董事任軍進行立案查訪，理由是公司涉嫌信息披露違瘋運彩法違規。
本年1月22日，任軍被亞太藥業股東大會免除了董事職務。亞太藥業介紹，任軍在擔任公司全資子公司上海新高峰生物醫藥有限公司、上海新生源醫藥集團有限公司董事長兼總經理時期，上海新生源未推行對外擔保事項正常的決策程序，擅自為他人提供擔保。
重點監控關鍵少數
對于上市公司控股股東、實控人、持股5%以上股東、董監高級關鍵少數，證監會連續維持監管的高壓態勢。截至11月27日，本年有33起被立案查訪的對象涉及上市公司控股股東、實控人、持股5%以上股東、董監高級關鍵少數。
8月19日，中恒電氣接收告訴，公司實控人、董事長朱國錠，因涉嫌操作‘中恒電氣’股價、拒不配合國務院證券監視控制機構依法推行職責，涉嫌違背相關證券法律、律例，被證監會立案查訪。
這并非朱國錠首次被監管關注。2019年11月22日，浙江證監局對中恒電氣實控人朱國錠、包曉茹出具警示函，并將他們的違規行為記入到上市公司誠信檔案。警示函顯示，朱國錠、包曉茹未按《上市公司收購控制設法》第十四條制定，在持有中恒電氣股份每減少5%時暫停買賣，并告訴上市公司予以公告。
在控股股東涉嫌信息披露違規的案例中，ST天成牽涉控股股東非經營性占用資金等事項。2019年5月23日，ST天成公告稱，公司因存在被控股股東銀河集團非經營性占用資金，以及違規擔保的情境，按相關制定公司自2019年5月24日起被實行其他風險警示。截至本年11月28日，經ST天成自查確定，銀河集團對上市公司資金占用發作總額513億元，資金占用余額311億元；上市公司違規擔保總額451億元，違規擔保余額112億元。
對此，證監會在本年7月8日，以ST天成存在被控股股東非經營性占用資金，以及未推行審批程序提供擔保等違規情境，涉嫌信息披露違法違規，對ST天成、銀河集團、實控人潘琦以及相關當事人立案查訪。
以信息披露為切口監管熱門公司
對于那些對資源市場產生不佳陰礙的熱門公司，證監會正以信息披露為切話柄施監管。
*ST康得繼2019年被多次立案查訪后，本年6月9日又因涉嫌債券市場信息披露違法違規，被證監會立案查訪，對象為*ST康得及實控人鐘玉、董事紀福星、監事周桂芬。
2019年頭開始，*ST康得相繼發作多起債券違約事件。例如在2019年2月16日，*ST康得公告，金額10億元的2017年度第一期中期票據應于2019年2月15日償付利息，截至到期兌付日，公司未能依照約定籌措足額償付資金，17康得新MTN001不能按期足額償付利息，已構成實質性違約。
對于*ST康得債券違約事件的立案查訪，證監會還將關注點投向*ST康得的其他相關方。本年6月9日，京基智農獨立董事陳東接收告訴，因*ST康得涉嫌債券市場信息披露違法違規，證監會決意對陳東立案查訪。公然資料顯示，2019年2月27日至2019年4月28日，陳東在*ST康得任職獨立董事。8月19日，陳東以個人理由，辭去了京基智農獨立董事及董事會審計委員會委員職務。
可以看到，在以信息披露為要點的監控制念之下，證監會正通過立案台灣運彩中獎查詢查訪的方式，對上市公司及相關方實施率領，推動上市公司提高信息披露質量和規范行運程度。
